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股票承銷協議

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股票承銷協議(16篇素材參考)

協議可以提供監督和執行機制,以確保各方能夠履行協議中的承諾和義務。寫好股票承銷協議要注意什么?小編給大家分享股票承銷協議,希望對大家有所幫助。

股票承銷協議篇1

發行人:_________股份有限公司(以下簡稱為股份公司),一家根據中國法律成立的股份有限公司

住所:_________

主包銷商:_________證券公司(以下簡稱為主包銷商)一家根據中國法律成立的證券公司,并被中國有關機構認可具有主承銷B股股票的權利。

住所:_________

本協議由主包銷商以自己的名義并代表以下各公司簽訂:

1.國際協調人:_________證券有限公司(以下簡稱為國際協調人)一家根據_________(國家或地區)法律成立的經營證券業務的有限公司。注冊地址:_________。

2.名稱:_________證券公司(以下簡稱為_________)一家根據中國法律成立的證券公司,并被中國有關機構認可具有承銷B股股票的權利。注冊地址:_________。

3.名稱:_________證券(香港)有限公司(以下簡稱為_________)一家根據香港法律成立的經營證券業務的有限公司。注冊地址:_________。

4.名稱:_________證券公司(以下簡稱為_________)一家根據中國法律成立的證券公司,并被中國有關機構認可具有承銷B股股票的權利。注冊地址:_________。

鑒于:

1.股份公司是一家依中國法律成立的股份有限公司,注冊資本為_________元,分為_________股。其中_________股,占總股本_________%,為_________公司持有,為第一大股東。_________股,占總股本_________%,為_________公司持有;_________股,占總股本_________股,占總股本_________%由內部職工持有。股份公司股東大會已于_________年_________月_________日通過了決議,將股份公司由一定向募集的公司改為社會募集公司,向境外投資者發行_________股B股,此次募集已為中國證監會批準。在完成此次發行工作后,股份公司的總股本將達到_________股,其中普通股_________股,B股_________股。

2.雙方已同意在本協義(見下)的條件的規限下,由主包銷商為發行人承銷B股股票_________股,主包銷商已同意安排將B股以配售價作私人配售,并將在承銷期滿之日下午3:00之時,未被認購的B股加以認購。

3.股份公司已同意其將在主包銷商及國際協調人的協助下就配售編制并于備記錄日期發行有關配售的配售備忘錄。

4.各包銷商均已分別同意按本協議規定的條款進行配售B股,并包銷其包銷所列明的數量的配售股份。

5.股份公司及各包銷商已各自同意作出下述的聲明、保證及承諾。

現各方協議如下:

1.釋義

“包銷商之間的協議”是指各包銷商在本協議簽署日同日簽署的協議,其內容涉及到本次B股配售及包銷的有關事宜。

“B股”是指股份公司注冊資本中的,面值為人民幣_________元,總數為_________股,要用外幣認購的境內上市外資股。

“工作日”是指_________證券交易所開門營業而且在深圳、香港及紐約各銀行開門營業的日子,但不包括星期六、星期日,以及深圳、香港或紐約的公共假期。

“會計日期”是指_________年_________月_________日。

“中國”是指中華人民共和國。

“美國”是指美利堅合眾國。

“人民幣”及“RMB”是指人民幣,即中國的法定貸幣。

“港元”或“HK”是指港元,即香港特別行政區的法定貸幣。

“美元”或“VS”是指美元,即美國的法定貸幣。

“截止配售日”是指_________年_________月_________日,即主包銷商國際協調人及各包銷商在此日前完成本次配售B股。

“中國證監會”是指中國證券監督管理委員會。

“境外投資者”是指:外國的自然人、法人或其他組織;香港、澳門、中國臺灣的自然人、法人和其他組織;定居在國外的中國公民;中國國務院證券委員會規定允許的境內上市外資股其他投資人士。

“章程”是指股份公司章程。

“董事”是指股份公司現任董事。

“獲配售的人”是指受到包銷商的邀請認購B股的境外投資者,該投資者正是根據配售書而認購B股。

“配售”是指各包銷商根據本協議及包銷商之間的協議,將_________股B股以私人配售的方式配售給境外投資者。

“配售備忘錄”是指股份公司就本次B股配售而將發行的資料備忘錄,其經包銷商同意的版本的副本為認證起見已由股份公司及主包銷商草簽,作為本協議附錄。

“配售比例”是指各包銷商在本次配售中同意認購的比例。

“配售價”是指每股B股配售價為人民幣_________元,港元_________元,美元_________元。

“主包銷商指定的賬戶“是指主包銷商通知國際協調人在_________銀行設立的_________(港元或美元)賬戶。

“所得款項發放日”是指_________年_________月_________日。

“所得款項轉交日”是指_________年_________月_________日。

“兌換率”是指人民幣款項折算成美元、港元的兌換率,即備忘錄日期所在的日歷周前一個日歷周_________外匯調劑中心人民幣兌換美元、港元的牌價的平均價。

“國際報告會計師”是指_________會計有限公司,地址為_________。

“股份公司指定賬戶”是指以_________股份公司的名稱開立的_________(外幣)現匯賬戶,在_________銀行設立的,帳號為_________,此賬戶號碼已通知主承銷商和國際協調人。

“國際協調人指定賬戶”是指以_________證券公司的名稱開立的_________(外幣)賬戶,在_________銀行設立,帳號為_________。

“傭金”是指每配售一股B股_________元(外幣)或人民幣,相等于配售價_________%的款項。

“股份公司的保證”是指股份公司有關的聲明、保證、承諾,即本協議第_________條所規定的事項。

“包銷商”是指主承銷商所代表的自己、國際協調人以及其他包銷商,包括中國包銷商和國際包銷商。

“總發行價”是指本次B股配售所得全部款項,即發行價_________元(外幣)每股_________(即總股數)所得的款額。

“開始配售日”是指_________年_________月_________日,在此日,各包銷商將根據本協議而開始配售B股。

“股份”是指股份公司注冊資本中每股面值人民幣_________元的股份。

“有關的證券法規”是指任何與本次B股發行、本協議的簽署或者在證券交易所上市及交易有關的中國法律、法規,包括(但不限于)1994年7月1日生效的《中華人民共和國公司法》、1995年12月25日生效的《國務院關于股份公司境內上市外資股的規定》、中國證券委員會于1996年5月3日頒發的《關于股份有限公司境內上市外資股規定的實施細則》、1998年7月1日生效的《中華人民共和國證券法》等。

“保證”是指股份公司、主承銷商、國際協調人和其他包銷商的保證、承諾。

“中國法律意見”是指以下二種情況:股份公司的法律顧問_________律師事務所就中國法律為股份公司,主包銷商、國際協調人以及其他包銷商等作出的法律意見書。為驗證起見,該法律意見書已被股份公司及主包銷商的代表草簽;及包銷商的法律顧問_________律師事務所就中國法律為主包銷商,國際協調人及其他包銷商作出的法律意見書。為驗證起見,該法律意見書已被股份公司及主包銷商的代表草簽。

“驗證文件”是指由_________律師事務所擬訂的,日期為_________年_________月_________日的驗證文件(已簽署的副本已呈交主包銷商及國際協調人)。

2.配售

(1)在符合本協議規定的情況下,同是又在第②條股份公司所作的保證、聲明和承諾的基礎上,各包銷商分別向股份公司作出承諾,將根據各自的配售比例,進行B股的配售,并在截止配售日下午3:00之時還有未配售出的股票之際,將此股票按配售比例以配售價全部購入。

(2)股份公司是以私人配售方式發售配售B股供境外投資者在發行價及本協議條款及配售文件所規限的條件下認購。

(3)股份公司委托主承銷商負責組織協調此項B股配售活動,其他包銷商也是受股公司委托而進行此項B股配售活動的。

(4)各包銷商按本協議的約定,接受委托,負責本次B股的配售活動。股份公司與各包銷商共同商定,各包銷商有權代股份公司完全行使本次B股配售有關的合法權利,包括(但不限于)有權代表股份公司接受或拒絕(全部或部分)境外投資者按照配售書所提出的申請。

(5)各包銷商在本協議下的義務和責任為個別的,而非連帶的。

(6)如果某個或某幾包銷商未履行其(1)分條的義務,其他包銷商有權利(但沒有義務)就該違約包銷商所沒有認購或沒有找到認購者認購的B股,促成別的認購者加以認購或自行認購;若多名其他包銷商欲行使此權利,則按各自認購比例來分擔。

(7)主承銷商有義務代表其本身和其他包銷商于裁止日后的第_________個工作日上午_________這前向股份公司提交有關配售B股認購名單;各包銷商均有義務按照本協議及包銷商協議的規定,向主承銷商提交其他銷義務范圍以內的有關B股的認購名單,以便主承銷商轉交股份公司。

3.B股配售備忘錄

股份公司將在主包銷商和國際協調人編制股配售備忘錄,并應于配售備忘錄日期向國際協調人(代表主包銷商)交付其要求的份數的B股配售備忘錄。

4.登記

(1)主包銷商及國際協調人須在不遲于_________年_________月_________日(時),將下列人士的姓名及申請的配售股份數以書面通知的形式通知股份公司:每一名獲配售人;每一名獲配售人或包銷商(如果有的話)所申請的B股數目。

(2)股份公司應根據本協議規定,在_________年_________月_________日之前將已認購的B股部分配給有關配售人及各包銷商(如有的話)。

(3)股份公司、主包銷商及國際協調人應合作向各被接納申請人提供開立使其能持有及買賣配售之B股的賬戶所需有關資料和文件。

(4)股份公司在接到上述通知的有效名單后,只要其所列名單上人士已將款項按約定支付,股份公司就應確保該認購名單內人士的名字將被登記為股份公司的股東,且其認購的B股股數列入于該認購名單中其名字對應的位置。

(5)股份公司應在收到認購名單之后第三個工作日的上午_________(時)在完成第(4)分文所規定之義務后,根據_________證券交易所的規則,向其提交一份或多份股權憑證。證明上述認購名單中列入士的B股股權,并促使_________證券交易所將所列名單人士的姓名或名稱及所認購的B股數輸入其保存的股東數據庫;并在完成此事項后第二個工作日,促使_________證券交易所向主承銷商和國際協調人提交已收到股權憑證的書面確認書_________份。

(6)股份公司保證其所分配、發行的B股,沒有任何留置權、抵押權、產權負擔以及第三者的權利負擔于其上,而且該B股具有該等股份所有的一切權利,包括(但不限于)收取股息、投票等權利。

5.付款

(1)各包銷商應在截止日后的_________個工作日內,將其從申請人收到的所有有關配售股份的款項,在扣除相當于傭金數目的金額(具體見本協議下文就包銷商協議)后,存入主包銷商指定賬戶內,上述款項應指定為“_________股份公司發行B股”付款。

(2)國際協調人應在截止日后的_________個工作日內將其從申請人收到的所有有關配售股份的款項,在扣除國際協調人的傭金和其他費用(具體見本協議下文及包銷商協議)后,匯入主承銷商的指定賬戶。

(3)在上述兩項條件被滿足的條件下,主承銷商應在截止日后的_________工作日內,將其自申請人及其他包銷商處收到的所有有關本次配售股份的款項,在扣除主承銷商傭金和其他費用(具體見本協議下文及包銷商協議)后,匯入股份公司指定的賬戶上。

(4)如果按照本協條款,生效條件未得以滿足或被放棄,本協議則應立即終止并適用第_________條的規定。如果第_________條所載的條件均符合或者被主包銷商和國際協調人放棄,而且第條及其他有關的股份公司作出的聲明、保證、承諾并沒有被違反,主承銷商賬戶內的資金,應依第(3)分條規定無條件執行,匯入股份公司指定的賬戶上。

6.雙方協商確認如下:

(1)在主包銷商按第4條第(3)分條的的規定支付款項后,主包銷商在本協議項下所有義務和責任即行終止;

(2)在國際協調人及其他包銷商按第4條第(1)、(2)分條的規定支付款項后,國際協調及其他包銷商在本協議項下所有義務和責任即行終止。

7.條件

(1)各包銷商根據本協議而必須負擔的義務,須在開始配售日或該日之前,下列各項條件已經符合或被主承銷商和國際協調人放棄;

a.主承銷商和國際協調人收到股份公司的中國法律顧問提供的法律意見書,該法律意見書的格式和內容必須符合中國法律之規定,而且為各包銷商滿意;

b.主承銷商和國際協調人收到包銷商的中國法律顧問擬訂的法律意見書,該法律意見書的格式和內容必須符合中國法律之規定,且為各包銷商滿意;

c.主承銷商和國際協調人收到國際會計師寫給包銷商的意見書,其格式與內容為主承銷商和國際協調人滿意;

d.對股份公司有關業務及資產的妥當謹慎驗證及B股配售文件的驗證已經完成,并為主承包銷商和國際協調人滿意;

e.主包銷商及國際協調人已獲得足夠的證據,證明已采取所有必要的步驟并獲得所有必要的批準和許可,并已完成所有必要的手續及已遵守所有適用的法律、法規以使配售能夠進行及B股能夠發行并在_________證券交易所上市交易;

f.股份公司所做的第_________條的聲明,保證及承諾。

(2)股份公司應促使上述條件得以完成,假如上述條件并未完成或被滿足,則本協議即失效,各個義務即告終止。同時適用第_________條的有關規定。例外的是上述條件被主包銷商及國際協調人豁免,或是股份公司與主包銷商及國際協調人進行商洽(各方有義務進行此項商洽)。

8.聲明、保證及承諾

(1)股份公司向全體及每一名包銷商就下列事項及附件一部分規定的條款作出聲明、保證和承諾并接受和承認作為每一名包銷商均是依此所有聲明、保證和承諾才簽訂本協議的;此等聲明、保證和承諾是在本協議簽字日作出的,并被認為在配售日、截止日和所得款項發放日就當時相應事實與情況重復作出:

a.如果股份公司在任何時候知悉任何將會使本條和附件一所列的聲明、保證和承諾為不真實或不正確或被違反的情況,應立即以書面形式通知主包銷商及國際協調人,并按其合理的要求,采取必要的措施予以補救或予以發布。

b.股份公司承諾其支付所有因本次B股的發行,以及因簽署、履行或強制執行本協議和股份公司在本協議下的義務在中國應支付的一切稅費及其他政府性收費。

c.股份公司承諾其應將采取一切必要的步驟,以確保本次B股的配售發行能在配售日進行,以及B股能夠在_________證券交易所上市交易。

d.股份公司承諾,除有關法律、法規另有規定外,自本協議簽訂日起到B股截止日止,股份公司將在事先未與主包銷商、國際協調人協商的情況下,將不會在中國境內外以新聞或公開發布或散發文件形式,向公眾披露除B股配售文件以外的可能影響本次B股發行的資料。股份公司還承諾確保其董事、雇員及代理人也不為上述行為。

(2)所有包銷商及每一名包銷商分別向股份公司作出以下所列各條及附件二的聲明、保證和承諾,并接受和承認股份公司是根據該等所有聲明、保證和承諾才簽訂本協議的;此等聲明、保證和承諾是本協議簽字日作出的,并被認為在配售日、截止日和所得款項發放日就當時相應事實與情況重復作出:

a.使每一包銷商均承諾,如果其在任何時候知悉任何會使本條和附件一、附件二所列的聲明、保證和承諾為不真實或不正確違反的情況,應立即以書面形式通知股份公司及其他包銷商并進行協調,按其合理的要求,采取必要的措施公布;

b.每一包銷商均承諾,其將盡責、勤勉地按本協議的規定完成本次B股發行工作。

c.除非另有約定,每一項保證均應獨立解釋,不應因參照任何其他保證之條款或本協議之條款而受到限制,也不應受上述條件的影響。

d.由于違反第7條、附件一、附件二所列的聲明、保證和承諾所引起的任何責任,不應因本次B股的認購發行完畢而受到影響。

9.傭金和費用

(1)作為各包銷商按本協議提供服務的代價,股份公司將以_________(幣種,一般為外幣)向各包銷商支付傭金:

a.股份公司須向主包銷商支付包銷傭金和協調費用,相等于其它所包銷B股的配售價的_________%;

b.股份公司須向國際協調人支付包銷傭金和協調費用,相等于其所包銷B股的配售價的_________%;

c.股份公司須向其他包銷商支付包銷傭金,相等于各自所包銷B股的配售價的_________%。

(2)包銷商在B股配售方面支付的或者代股份公司支付的所有律師費及其他專業印刷及其他相關費用應由股份公司負擔,其支付方法同于傭金。

(3)各包銷商指定的賬戶:

a.主包銷商:_________銀行,戶口名稱_________,戶碼。

b.國際協調人:_________銀行,戶口名稱_________,戶口號碼_________。

c._________證券公司:_________銀行,戶口名稱_________,戶口號碼_________。

d._________證券公司:_________銀行,戶口名稱_________,戶口號碼_________。

e._________證券公司:_________銀行,戶口名稱_________,戶口號碼_________。

10.不可抗力

(1)在本次B股配售實行日之前的任何時候,如果發生、出現、存在或者實施以下各項情形:

a.任何新法律、法規或者現有法律、法規這任何變動,或任何法院或其他有權監管機構對現有法律、法規之詮釋或應用方面之變動;而該等事項在主包銷商(代表各包銷商利益)和國際協調人在知悉后,并在考慮了其所有認為重要的因素后,主承銷商和國際協調人認為該事件或情形已經或可能將會對公司的業務、財務狀況、公司前景或者配售B股,或者對B股持有人之權益產生重大不利影響;或

b.任何國內、國際政治、經濟、金融、市場、軍事及其他狀況發生變化,主包銷商和國際協調人認為該等事件或情形已經或可能將會對股份公司的業務、財務狀況、前景或者本次B股配售產生重大不利影響的;或

c._________證券交易所之一般證券買賣因金融市場上之特殊情況或其他原因而被凍結、暫停或限制的情況;或

d.任何地震、火災、暴風、暴雨、海嘯等不為人力所控制的自然災害,主承銷商與國際協調人認為此等事情已經或將要對本次B股配售產生重大不利影響。

(2)在出現上述任一種或一種以上情形下,主包銷商和國際協調人(代表其本身和其他包銷商),可以向股份公司發出書面通知,列出所根據本條款的理由,從而暫停(不超過20天)或者終止本協議。

11.違約賠償

(1)股份公司同意并承諾如果發生以下任何一項,導致任何一名包銷商在任何司法管轄區要負擔某等損失,包括(但不限于)被索賠、承擔責任、法律費用、開支等,股份公司要負責進行全面賠償,前提是該等損失或支出的費用是合理的;如果上述費用是由于每一名包銷商自己、或其任何高級職員或雇員的疏忽欠誠意所引致,則該包銷商不得為此而索賠,股份公司也有權拒絕賠償:

a.根據本協議而為本次B股發行所為的任何正常行為;或以及

b.股份公司所提供的資料、文件有不正確、不完整,或者是誤導的;或以及

c.股份公司違反了本協議內其所作出的聲明、保證、承諾或其他義務。

(2)各包銷商同意并承諾如果發生以下事項,導致股份公司要負擔某等損失,包括(但不限于)本次B股發行被遲延,或失敗,或造成其他開支、法律費用等,除非下列條款另有約定,由各包銷商負責進行全面賠償,前提是該等損失或支出的費用是合理的;如果上述費用是由于股份公司自己或其任何高級職員或雇員的疏忽或欠誠意所引致,則股份公司不得為此而索賠,該包銷商也有權拒絕賠償:

a.各包銷商對本協議任何規定的任何重大違約致使本次B股配售不能按本協議的規定進行;或:

b.各包銷商的任何聲明、保證、承諾不真實或有誤導使配售不能按本協議規定進行;或

c.如果各包銷商在本協議規定的付款日未能按約足額付款的話,違約方應按股份公司的要求向其支付未付款項之利息。計息日自其應付日期到實際付款日期止,利息的計算以每360天為基準,以_________%(某外幣的基準利率)加_________懲罰利率來計算。在違約期間按此利率逐日計算復利。股份公司同意每一包銷商的此項賠償責任均為獨立的,即任何包銷商不必為任何其他包銷商因未能履行其在本條項下的義務而承擔任何責任。

12.終止

(1)如果發生下列任一情形,各包銷商有權在付款放行日下午_________時之前任何時候,向股份公司發出書面通知,終止各包銷商根據本協議應負的義務:

a.發生第9條之情事;

b.股份公司違反或不履行本協議規定的應于付款放行日或之前應完成或履行的義務;

c.股份公司在本協議及附件一中所作的任何聲明、承諾或保證在實質上不準確、不真實、有誤導、有重大遺漏或未得到履行;

d.在本協議簽署日以后,及付款放行日之前,發生或出現了某種情事,而該等情事的發生或出現,會導致股份公司于本協議及附件一內所作的任何聲明、保證或承諾在實質上變得失實、不準確或致人誤解。

(2)如果發生下列任一情形,股份公司有權在付款放行日下午_________時之前任何時候,向主包銷商(代表其本身和其他包銷商)和國際協調人發出書面通知,終止股份公司根據本協議應凌的義務:

a.發生第9條之情事;

b.各包銷商違反或不履行本協議規定的應于付款放行日或之前應完成或履行的義務;

c.各包銷商在本協議及附件二中所作的任何聲明、承諾或保證在實質上不準確、不真實、有誤導、有重大遺漏或者未得到履行;

d.在本協議簽署日以后,及付款放行日之前,發生或出現了某種情事,而該等情事的發生或出現,會導致股份公司于本協議及附件二內所作的任何聲明二保證或承諾在實質上變得失實、不準確或致人誤解。

(3)如果本次發行的B股在_________年_________月_________日(或股份公司與主承銷商、國際協調人約定的其它日期)沒有在證券交易所上市交易,主承銷商和股份公司可以以書面形式通知對方及所有其他承銷商,中止各自在本協議下的義務。

(4)在發生以上情事之時,各方可以(但不是義務)不發出中止本協議的通知,而以書面通知的形式進行商洽,作出修改本協議或終止本協議的決定。

(5)上面條款的規定均不影響第9條、第10條的效力。

13.轉讓

(1)本協議對各當事人及其繼承人均有約束力并保證各方當事人及其繼承人的利益。

(2)本協議任何一方不得轉讓或轉移其在本協議下的任何權利或義務。

14.棄權

本協議任何一方當事人在任何時候不行使本協議項下之任何權利,不得視同或構成被解釋為放棄該等權利。

15.進一步保證

股份公司同意,在現在或將來任何時候,如果主包銷商或國際協調人提出使本協議完全生效及確保主包銷商或國際協調人為完全履行本協議而得到本協議授予其的權力、權利及補救而必須的合理的要求(包括行動及文件),股份公司給予滿足。

16.通知

(1)本協議項下所述事項的任何通知或其他通訊應以書面給予或作出,而且除非另有具體規定,應以中文與英文兩種語言書寫。

(2)任何上述通知或其他通訊應按第(3)分條規定的地址發送,且應依下列情況視為已適當給予或發出:

a.如以專人投遞,則在有關接受方地址交遞時;

b.如以郵寄,則于寄出后五個工作日后;但是空郵除外;

c.如以電傳或傳真,唯有當發送方的電傳機或傳真機上自開始或結束時均正確顯示回答相關代碼、傳輸信號等方可作實。

(3)所有通知或其他通訊應發往下列地址:

a.若致股份公司:收件人:_________(人名),地址(郵編):_________,傳真號碼:_________。

b.若致主包銷商:收件人:_________(人名),地址(郵編):_________,傳真號碼:_________。

c.若致國際協調人:收件人:_________(人名),地址(郵編):_________,傳真號碼:_________。

d.若致_________證券公司:收件人:_________(人名),地址(郵編):_________,傳真號碼:_________。

e.若致_________證券有限公司:收件人:_________(人名),地址(郵編):_________,傳真號碼:_________。

f.若致_________證券公司:收件人:_________(人名),地址(郵編):_________,傳真號碼:_________。

17.部分失效或可執行

若本協議或包銷商協議的任何條款由于任何原因或為無效或不可執行將不會影響在任何方面影響本協議或包銷商協議的其他條款,也不會影響其修改或其他安排的有效性和可執行性。

18.文字

本協議以中文及_________文訂立,兩種文本涵義應互相一致,且具有同等效力。一旦兩種文本有任何不一致之處,應以中文本為準。

19.時間

時間是本協議的關鍵因素。

20.適用法律

本協議適用中國法律并應按中國法律(包括但不限于有關證券法律、法規)解釋。

21.爭議的解決

因本協議項下所產生的,或與本協議有關的任何爭議、分歧、索賠要求,應由各方友好協商解決。如果自開始協商后_________天未達成一致,則應向中國北京市的中國國際經濟貿易仲裁委員會按其仲裁規則仲裁解決。仲裁程序應全部采用中、英文進行且仲裁裁決為終局的,且對本協議各方有約束力。

發行人(蓋章):_________主包銷商(蓋章):_________

法定代表人(簽字):_________法定代表人(簽字):_________

_________年____月____日_________年____月____日

簽訂地點:_________簽訂地點:_________

股票承銷協議篇2

甲方:___________________股份有限公司(下簡稱甲方)

乙方:___________________證券經營機構(下簡稱乙方)

甲、乙雙方就由乙方負責承銷甲方股票一事,通過平等協商,達成如下條款:___________________

一、承銷方式:___________________

二、承銷股票的種類、數量、金額及發行價格;

三、承銷期及起止日期;

四、承銷付款的日期及方式;

五、承銷費用的計算、支付方式和日期;

六、違約責任;

七、其他。

________________股份有限公司________________證券經營機構

法定代表人:___________________(簽章)法定代表人:___________________(簽章)

住所:___________________住所:___________________

銀行帳號:___________________銀行帳號:___________________

______年______月______日

股票承銷協議篇3

甲方:股份有限公司(下簡稱甲方)

甲、乙雙方就由乙方負責承銷甲方股票一事,通過平等協商,達成如下條款:

一、承銷方式:

二、承銷股票的種類、數量、金額及發行價格;

三、承銷期及起止日期;

四、承銷付款的日期及方式;

五、承銷費用的計算、支付方式和日期;

六、違約責任;

七、其他。

股份有限公司證券經營機構

(章)(章)

法定代表人(簽章)法定代表人(簽章)

住所住所

銀行帳號銀行帳號

年月日

股票承銷協議篇4

出資協議甲方:________________股份有限公司地址:____________________________乙方:____________________有限公司地址:____________________________根據甲方______年______月______日的董事會決議和______年______月______日的股東大會決議,甲、乙雙方經友

出資協議

甲方:________________股份有限公司

地址:____________________________

乙方:____________________有限公司

地址:____________________________

根據甲方______年______月______日的董事會決議和______年______月______日的股東大會決議,甲、乙雙方經友好協商,就共同出資設立新公司具體事宜達成如下協議:

一、新公司名稱、注冊地及注冊資本

公司名稱為____________________有限公司

公司注冊資本為__________元

公司注冊地址為______________________________。

二、新公司的企業性質

新公司為有限責任公司,甲、乙方以各自的出資額為限對新公司承擔責任,新公司以其全部資產對新公司的債務承擔責任。

三、出資方式、出資金額及出資比例

甲方以其擁有的位于____________________面積為______平方米、使用期限為____年的國有土地使用權出資,出資金額為______元(具體以____資產評估有限公司的評估值為準),占新公司注冊資本的____%;乙方以現金出資,出資金額為______元,占新公司注冊資本的____%。

四、出資時間及違約責任

甲方投入新公司的土地使用權應于______年______月______日前辦理完畢過戶手續,乙方投入新公司的現金亦應于______年______月______日前到達新公司銀行賬戶。

未按期履行出資義務的,每逾期一日,應向新公司繳納尚未出資部分萬分之____的違約金。

五、新公司經營范圍

公司經營范圍為:____________________。

六、新公司組織結構

1.公司設股東會、董事會、監事會、總經理。

2.公司董事會由五名董事組成,其中甲方委派______名,乙方委派______名,董事長即法定代表人由甲/乙方委派的董事擔任。

3.公司監事會由三名監事組成,其中甲方委派______名,乙方委派______名,監事會主席召集人由甲/乙方委派的監事擔任。

4.公司設總經理一名,副總經理二至三名,均由董事會聘任。

七、其他

1.本協議未盡事宜,由雙方平等協商解決。

2.本協議經雙方授權代表簽字后生效。

3.本協議一式______份,均具同等法律效力。

甲方:____________股份有限公司

授權代表:(簽字)____________

___________年_______月______日

乙方:________________有限公司

授權代表:(簽字)____________

___________年_______月______日

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股票承銷協議篇5

股票承銷協議

甲方:__________股份有限公司(下簡稱甲方)

乙方:__________證券經營機構(下簡稱乙方)

甲、乙雙方就由乙方負責承銷甲方股票一事,通過平等協商,達成如下條款:

一、承銷方式:

二、承銷股票的種類、數量、金額及發行價格;

三、承銷期及起止日期;

四、承銷付款的日期及方式;

五、承銷費用的計算、支付方式和日期;

六、違約責任;

七、其他。

____________股份有限公司________證券經營機構

法定代表人:______(簽章)法定代表人:______(簽章)

住所:______住所:______

銀行帳號:______銀行帳號:______

________年________月________日

股票承銷協議篇6

股票銷售商:_______

注冊地址:_______________________________________

法定代表人:_____________________________________

股票承銷商:_______證券有限公司

注冊地址:_______________________________________

法定代表人:_____________________________________

甲、乙雙方就由乙方負責承銷甲方股票事宜,經過平等協商,達成協議條款如下:

一、承銷方式

雙方同意,本次股票發行采用_________方式。

二、發行股票的種類、數量、發行價格與發行總市值

本次發行的股票為人民幣普通股,發行總量為_________股,每股面值為人民幣_________元,每股發行價為人民幣_________元,發行總市值為人民幣_________元。

三、承銷期限與起止日期

本次股票發行的承銷期為_______天,自______年______月______日起至______年______月______日止。

四、股款的收繳與支付

乙方應在承銷期結束后_______個工作日內將本次認購的全部股款扣除應收的承銷及經辦手續費后,一次劃轉入甲方指定的銀行賬戶。如乙方延遲劃轉本次認購的股款,則每逾期一日應向甲方另行支付逾期未劃轉部分股款萬分之_______的滯納金。

五、承銷費用

乙方按本次股票發行總市值的_________%收取承銷費用,該承銷費用由乙方從甲方所發行股票的股款中扣除。

六、協議雙方的義務

協議雙方自本協議簽署日起至承銷結束日止,任何一方在未與對方協商并取得對方書面同意的情況下,均不得以新聞發布會或散發文件的形式,向公眾披露招股說明書之外的可能影響本次股票發行成功的信息,否則,承擔違約責任。

甲方應向乙方依法提供本次股票發行所需的全部文件,并保證相關文件的真實、準確與合法,且無任何誤導性成分或疏漏。否則,若因此而導致股票發行失敗或受阻,乙方有權終止本協議,并由甲方承擔違約責任。

乙方應按國家有關規定,依法組織股票發行的承銷團,具體負責股票的發售工作。乙方負責辦理股權登記及編制股東名冊,并應在本次股票發行工作完成后15天內向中國證監會依法提供書面報告。

七、違約責任

在本協議履行過程中,任何一方未能認真履行其在本協議項下的義務即構成違約,違約方應按股款總額的_______%向守約方支付違約金,給對方造成損失的,還應承擔賠償責任。但無論如何,該等賠償責任均不應超過股款總額的_______%。

八、法律適用與爭議解決

本協議的成立、生效與解釋均適用中華人民共和國法律。

在本協議履行過程中所發生的任何爭議,雙方均應通過友好協商方式解決。協商不成的,任一方均有權將爭議提請_________仲裁委員會并按照該會屆時有效的仲裁規則進行仲裁,仲裁裁決對爭議雙方具有最終的法律約束力。

九、不可抗力

在本協議履行過程中,如發生政治、經濟、金融、法律或其他方面的重大變故,而這種重大變故已經或可能會對甲方的業務狀況、財務狀況、發展前景及本次股票發行產生實質性不利影響,則甲、乙雙方均有權決定暫緩或終止本協議而無須向對方承擔違約責任。

十、協議文本

本協議正本一式________份,甲、乙雙方各執________份,報送中國證監會一份,各份具有同等法律效力。

十一、協議的效力

本協議自雙方授權代表簽字并加蓋公章后生效,有效期自協議簽署日起至_______年______月______日止。

甲方:_______________

乙方:_______________

法定代表人:_________

_________年______月________日

股票承銷協議篇7

甲方:__有限公司(下簡稱甲方)

乙方:證券經營機構(下簡稱乙方)

甲、乙雙方就由乙方負責承銷甲方股票一事,通過平等協商,達成如下條款:

一、承銷方式:

二、承銷股票的種類、數量、金額及發行價格;

三、承銷期及起止日期;

四、承銷付款的日期及方式;

五、承銷費用的計算、支付方式和日期;

六、違約責任;

七、其他。

__有限公司證券經營機構

(章)(章)

法定代表人:法定代表人:

住所:住所:

銀行帳號:銀行帳號:

年月日

股票承銷協議篇8

股票發行人:___________股份有限公司(下簡稱“甲方”)

注冊地址:__________________________________________

法定代表人:________________________________________

股票承銷商:___________證券有限公司(下簡稱“乙方”)

注冊地址:__________________________________________

法定代表人:________________________________________

甲、乙雙方就由乙方負責承銷甲方股票事宜,經過平等協商,達成協議條款如下:

一、承銷方式

雙方同意,本次股票發行采用____________________方式。

二、發行股票的種類、數量、發行價格與發行總市值

本次發行的股票為人民幣普通股,發行總量為________股,每股面值為人民幣__________元,每股發行價為人民幣__________元,發行總市值為人民幣____________________元。

三、承銷期限與起止日期

本次股票發行的承銷期為_____天,自____年____月____日起至____年____月____日止。

四、股款的收繳與支付

乙方應在承銷期結束后______個工作日內將本次認購的全部股款扣除應收的承銷及經辦手續費后,一次劃轉入甲方指定的銀行賬戶。如乙方延遲劃轉本次認購的股款,則每逾期一日應向甲方另行支付逾期未劃轉部分股款萬分之______的滯納金。

五、承銷費用

乙方按本次股票發行總市值的_____%收取承銷費用,該承銷費用由乙方從甲方所發行股票的股款中扣除。

六、協議雙方的義務

協議雙方自本協議簽署日起至承銷結束日止,任何一方在未與對方協商并取得對方書面同意的情況下,均不得以新聞發布會或散發文件的形式,向公眾披露招股說明書之外的可能影響本次股票發行成功的信息,否則,承擔違約責任。

甲方應向乙方依法提供本次股票發行所需的全部文件,并保證相關文件的真實、準確與合法,且無任何誤導性成分或疏漏。否則,若因此而導致股票發行失敗或受阻,乙方有權終止本協議,并由甲方承擔違約責任。

乙方應按國家有關規定,依法組織股票發行的承銷團,具體負責股票的發售工作。乙方負責辦理股權登記及編制股東名冊,并應在本次股票發行工作完成后15天內向中國證監會依法提供書面報告。

七、違約責任

在本協議履行過程中,任何一方未能認真履行其在本協議項下的義務即構成違約,違約方應按股款總額的_____%向守約方支付違約金,給對方造成損失的,還應承擔賠償責任。但無論如何,該等賠償責任均不應超過股款總額的_____%。

八、法律適用與爭議解決

本協議的成立、生效與解釋均適用中華人民共和國法律。

在本協議履行過程中所發生的任何爭議,雙方均應通過友好協商方式解決。協商不成的,任一方均有權將爭議提請________仲裁委員會并按照該會屆時有效的仲裁規則進行仲裁,仲裁裁決對爭議雙方具有最終的法律約束力。

九、不可抗力

在本協議履行過程中,如發生政治、經濟、金融、法律或其他方面的重大變故,而這種重大變故已經或可能會對甲方的業務狀況、財務狀況、發展前景及本次股票發行產生實質性不利影響,則甲、乙雙方均有權決定暫緩或終止本協議而無須向對方承擔違約責任。

十、協議文本

本協議正本一式三份,甲、乙雙方各執一份,報送中國證監會一份,各份具有同等法律效力。

十一、協議的效力

本協議自雙方授權代表簽字并加蓋公章后生效,有效期自協議簽署日起至____年____月____日止。 

股票承銷協議篇9

甲方:________________股份有限公司(下簡稱甲方)

乙方:________________證券經營機構(下簡稱乙方)

甲、乙雙方就由乙方負責承銷甲方股票一事,通過平等協商,達成如下條款:

一、承銷方式

二、承銷股票的種類、數量、金額及發行價格

三、承銷期及起止日期

四、承銷付款的日期及方式

五、承銷費用的計算、支付方式和日期

六、違約責任

七、其他

_______股份有限公司:(章)_________

法定代表人:(簽章)________________

住所:______________________________

銀行帳號:__________________________

_______證券經營機構:(章)_________

法定代表人:(簽章)________________

住所:______________________________

銀行帳號:__________________________

____________年__________月________日

股票承銷協議篇10

甲方:

股東姓名

身份證號碼

聯系電話

乙方:_________

甲乙雙方根據中國證券監督委員會《關于向二級市場投資者配售新股有關問題的通知》及深圳、上海交易所的有關規定,經過協商,就甲方委托乙方進行配售新股申購達成如下協議:

一、甲方同意乙方根據自己深、滬股票流通市值以交易所允許的最高申購額分別向深圳、上海證券交易所申報新股配售。

二、如同一天有兩只或兩只以上新股在同一交易所發行。而甲方證券帳戶持有上市流通證券市值能申購的限額小于該交易所當日所有發行股票允許的最高申購之和時,甲方必須在T-1(T日為認購日)到乙方處辦理選擇申購確認手續,否則乙方將按隨機順序依次申購,甲方對此不得有異議。

三、每次配售后,T+2日由甲方自行到營業部查詢中簽結果,若中簽,甲方同意乙方凍結購新股所需資金并代理購股。若滬深股中簽,應于T+3日下午13:00時前存夠資金。如甲方未及時存夠資金,導致不能購買新股,視為自動放棄。

四、若甲方同時有數只新股中簽,而繳款日甲方資金帳戶的資金余額不能全部繳付新股認購款的,甲方須在T+2日到乙方處辦理選擇繳款的確認手續,否則乙方將按隨機順序依次收款,未繳付新股認購款的新股放棄認購,甲方對此不得有異議。

五、甲方承諾由于不可預見、不可控制、不可抗力等各項因素,導致不能申報新股配售,乙方不承擔任何經濟或法律責任。

六、本協議一式貳份,甲乙雙方各執一份,雙方共同簽字(蓋章)后第二天生效。

七、若深圳交易所和上海交易所新股配售方法改變,本協議自動失效。

甲方(蓋章):_________乙方(蓋章):_________

代表(簽字):_________代表(簽字):_________

________年____月_____日________年____月_____日

簽訂地點:_____________簽訂地點:_____________

股票承銷協議篇11

甲方:_________________股份有限公司

注冊地址:_________________

法定代表人:_________________

乙方:_________________證券有限責任公司

注冊地址:_________________

法定代表人:_________________

鑒于:

1、甲方是一家依照中國法律適當設立并有效存續的股份有限公司,欲非公開發行境內上市人民幣普通股(A股)(以下簡稱“本次股票發行”);

2、乙方是經中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)認定的,具有保薦和承銷資格的證券公司;

3、甲方聘請乙方作為本次股票發行的保薦人和承銷商。

4、乙方接受甲方的聘請,將遵守有關法律、行政法規、中國證監會的規定、行業規范以及本協議條款,誠實守信,勤勉盡責,履行各項義務。

經甲、乙雙方友好協商,就甲方聘請乙方擔任甲方本次股票發行的保薦人及主承銷商,達成如下協議:

一、本次股票發行的保薦和承銷

1、股票種類、發行數量、發行價格、募集資金總額、發行方式

本次發行的股票為人民幣普通股(A股),每股面值_________________元;

本次發行為非公開發行方式;

本次發行股票的發行數量、發行價格和募集資金總額以中國證監會最后核準為準。

2、承銷方式

本次發行股票的承銷方式采取代銷的方式。

3、承銷及保薦期間

本次發行股票的承銷期限不超過90天。

保薦期間包括兩個階段:股票發行階段和持續督導階段。股票發行階段自證券監管部門受理甲方的本次股票發行申請文件之日起,至甲方股票發行完畢之日止;持續督導階段自甲方股票發行完畢之日起計算,為甲方股票發行上市當年剩余時間及其后一個完整會計年度。持續督導期屆滿,如有尚未完結的保薦工作,乙方仍應當繼續完成。

4、乙方保薦代表人的構成

乙方指派兩名保薦代表人擔任甲方本次股票發行的保薦代表人,同時指定一名人員為項目協辦人。

5、甲乙雙方的聲明、保證和承諾

①甲方向乙方作出如下聲明、保證和承諾:

其已向乙方提供了包含甲方及其本次股票發行的全部實質性信息和資料;包含的所有陳述均真實、準確、完整,且無誤導成份;關于意見、意向、期望的陳述均是認真、適當地考慮了所有有關情況并基于合理的假設作出的,反映了合理的預期;不存在具有誤導性的疏漏;自甲方上市以來的信息披露文件和本次發行申請文件不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏;甲方的權益不存在被控股股東或實際控制人損害的情形;甲方不存在違規對外提供擔保的情形。

②乙方向甲方作出如下聲明、保證和承諾:

乙方保證具有保薦及承銷本次股票發行的能力;乙方指定甲方本次股票發行的保薦代表人為;乙方保證這兩位保薦代表人在本協議簽署之日起至甲方股票發行結束之日起都具備對本次股票發行的保薦資格(包括并不限于對證監會上報本次股票發行材料的資格);其已經證券監管部門注冊登記并列入保薦人名單,其在本協議中指定的保薦代表人已經證券監管部門注冊登記并列入保薦代表人名單,有權合法從事保薦工作;乙方不存在法律、行政法規和證券監管部門規定的不得擔任甲方本次股票發行保薦人和承銷商的情形;截止本協議簽署之日,乙方及其指定的保薦代表人持續具有從事保薦工作的資格,未被證券監管部門從保薦人或保薦代表人名單中除名。

6.保薦工作的內容與乙方的保薦職責

①乙方應當盡職推薦甲方本次股票發行上市,并應承擔以下保薦職責:?對甲方及其發起人、大股東、實際控制人進行盡職調查、審慎核查,根據甲方的委托,組織編制申請文件并出具推薦文件。

組織協調中介機構及其簽名人員參與甲方本次股票發行的相關工作。?依法對股票發行文件進行核查,向證券監管部門出具保薦意見。

在提交推薦文件后,主動配合證券監管部門的審核,并承擔下列工作:

組織甲方及其中介機構對證券監管部門的意見進行答復;按照證券監管部門的要求對涉及甲方股票發行的特定事項進行盡職調查或者核查;指定保薦代表人與證券監管部門進行專業溝通;證券監管部門規定的其他工作。

向證券交易所提交推薦書及證券交易所上市規則所要求的相關文件,并報證券監管部門備案。協助甲方作出發行和上市時機、發行價格等有關事項的決策。

②在持續督導階段,乙方應當持續督導甲方履行規范運作、信守承諾、信息披露等義務,針對甲方具體情況確定持續督導的內容和重點,并應承擔以下保薦職責:

督導甲方有效執行并完善防止大股東、其他關聯方違規占用甲方資源的制度;

督導甲方有效執行并完善防止高管人員利用職務之便損害甲方利益的內控制度;

督導甲方建立健全公司治理制度,包括股東大會、董事會、監事會的職責與議事規則以及董事、監事和高級管理人員的行為規范,并督導甲方有效執行;

督導甲方建立健全內控制度,包括財務管理制度、會計核算制度和內部審計制度,以及募集資金使用、關聯交易、為他人提供擔保、對外投資等重大經營決策的程序與規則,并督導甲方有效執行。

督導甲方有效執行并完善保障關聯交易公允性和合規性的制度,并對關聯交易發表意見;

督導甲方履行信息披露的義務,審閱信息披露文件及向中國證監會、證券交易所提交的其他文件;持續關注甲方募集資金的使用、投資項目的實施等承諾事項;持續關注甲方為他人提供擔保等事項,并發表意見;

督導發行人與發起人、大股東、實際控制人之間在業務、資產、人員、機構、財務等方面相互獨立、避免同業競爭;證券監管部門規定及本協議約定的其他工作;在持續督導工作結束后十個工作日內向中國證監會、證券交易所報送“保薦總結報告書”。

③在持續督導階段,乙方應持續關注以下事項:

甲方經營環境和業務狀況,如行業發展前景,國家產業政策的變化,主營業務的變更等;

甲方股權變動和管理狀況,如股本結構的變動,控股股東的變更,管理層、管理制度和管理政策的變化等;

甲方市場營銷,如市場開發情況,銷售和采購渠道,市場占有率的變化等;

甲方核心技術,如技術的先進性和成熟性,新產品開發和試制等;

甲方財務狀況,如會計政策的穩健性,債務結構的合理性,經營業績的穩定性等;

乙方為履行保薦職責所應關注的其他事項。

④乙方應對下列事項發表獨立意見:

對于需要披露的募集資金使用情況,乙方應當就募集資金使用的真實性和合規性發表意見;

對于需要披露的關聯交易,乙方應當就關聯交易的公允性和合規性發表意見;

對于需要披露的擔保,乙方應當就擔保的合規性、是否采取反擔保措施等事項發表意見;

甲方:_________________

___________年___________月_________日

乙方:_________________

___________年___________月_________日

股票承銷協議篇12

股票承銷協議

甲方:_________股份有限公司(下簡稱甲方)

乙方:_________證券經營機構(下簡稱乙方)

甲、乙雙方就由乙方負責承銷甲方股票一事,通過平等協商,達成如下條款:

一、承銷方式:

二、承銷股票的種類、數量、金額及發行價格:

三、承銷期及起止日期:

四、承銷付款的日期及方式:

五、承銷費用的計算、支付方式和日期:

六、違約責任:

七、其他。

_________股份有限公司 _________證券經營機構

(章) (章)

法定代表人(簽章) 法定代表人(簽章)

住所 住所

銀行帳號 銀行帳號

年月日

股票承銷協議篇13

甲方:__股份有限公司(下簡稱甲方)

乙方:__證券經營機構(下簡稱乙方)

甲、乙雙方就由乙方負責承銷甲方股票一事,通過平等協商,達成如下條款:

一、承銷方式:

二、承銷股票的種類、數量、金額及發行價格;

三、承銷期及起止日期;

四、承銷付款的日期及方式;

五、承銷費用的計算、支付方式和日期;

六、違約責任;

七、其他。

__股份有限公司__證券經營機構

(章)(章)

法定代表人(簽章)法定代表人(簽章)

住所住所

銀行帳號銀行帳號

年月日

股票承銷協議篇14

甲方:______股份有限公司(下簡稱甲方)

乙方:______證券經營機構(下簡稱乙方)

甲、乙雙方就由乙方負責承銷甲方股票一事,通過平等協商,達成如下條款:

一、承銷方式:

二、承銷股票的種類、數量、金額及發行價格;

三、承銷期及起止日期;

四、承銷付款的日期及方式;

五、承銷費用的計算、支付方式和日期;

六、違約責任;

七、其他。

股份有限公司證券經營機構

(章)(章)

法定代表人:______(簽章)法定代表人:______(簽章)

住所:______住所:______

銀行帳號:______銀行帳號:______

________年________月________日

股票承銷協議篇15

甲方:_______股份有限公司(下簡稱甲方)

乙方:_______證券經營機構(下簡稱乙方)

甲、乙雙方就由乙方負責承銷甲方股票一事,通過平等協商,達成如下條款:

一、承銷方式:

二、承銷股票的種類、數量、金額及發行價格;

三、承銷期及起止日期;

四、承銷付款的日期及方式;

五、承銷費用的計算、支付方式和日期;

六、違約責任;

七、其他。

股份有限公司證券經營機構

(章)(章)

法定代表人:_______(簽章)法定代表人:_______(簽章)

住所:_______住所:_______

銀行帳號:_______銀行帳號:_______

_______年_______月_______日

股票承銷協議篇16

一、協議雙方

股票發行人:

名稱:(以下簡稱甲方)

注冊地址:

法定代表人:

股票承銷商:

名稱:(以下簡稱乙方)

注冊地址:

法定代表人

二、協議簽署的時間和地點

協議簽署時間:________年________月_______日

協議簽署地點:

三、承銷方式

雙方同意,本次股票發行采用____________方式。

四、發行股票的種類、數量、發行價格及發行總市值

本次發行的股票為人民幣普通股,股票發行量為________股,每股面值為人民幣________元,每股發行價目________,發行總市值_____________萬元人民幣。

五、承銷期及起始日期

本次股票發行從_______年_______月________日至_______年________月__________日,承銷期為____天。

六、股款收繳與支付

在承銷期結束后___________個營業日內,乙方應將本次認購的全部股款扣除應收的承銷及經辦手續費后,一次劃向甲方指定的銀行帳號。

如乙方遲劃本次認購的款項,逾期一天須向甲方交納%滯納金。

七、承銷手續費

乙方按本次股票發行總市值的__________%收取發行費用。

發行費用由乙方從甲方所發行股票的股款中扣除。

八、雙方須承擔的義務

協議雙方從本協議簽署日起至承銷結束日止,在事先未與雙方協商并取得對方書面同意的情況下,將不以新聞發布會或散發文件的形式,向公眾披露招股說明書之外的可能影響本次股票發行成功的信息,否則,承擔違約責任。

甲方應向乙方依法提供本次股票發行所需的全部文件,并保證文件的真實、準確和合法,且無誤導成份或誤導性的疏漏。

否則,因此而使股票發行受阻或失敗,乙方有權終止協議,并由甲方承擔違約責任。

乙方應按國家有關規定,承擔必要的費用,負責股份制改制的前期方案制作上報工作,依法組織股票發行的承銷團,具體負責股票的發售工作,乙方負責辦理股權登記和編制股東名冊等。

乙方在完成股票發行工作的15天內向國家證監會提供書面報告。

九、違約責任及爭議解決

協議雙方認真履行協議規定義務,違約方按股金總額的%支付違約金,造成損失的,應承擔賠償責任。

協議雙方在協議存續期間如發生爭議應協商解決,協商不成,雙方應將爭議提交中國證券監督管理委員會批準設立或確定的調解仲裁機構調解、仲裁。

十、不可抗力

在承銷結束日前的任何時候,如發生政治、經濟、金融、法律或其他方面的重大變故,而這種重大變故已經或可能會對甲方的業務狀況、財務狀況、發展前景及本次股票發行產生實質性不利影響,則乙方可決定暫緩或終止協議。

如遇此類事件乙方應在條件許可下,盡快通知甲方。

甲方:

乙方:

法定代表人:法定代表人:

時間:年月日時間:年月日

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